6 月 16 日晚间，安徽证监局发布一则处罚公告，对华安证券原从业人员杨爱民违法买卖股票处以 25 万元罚款。

值得一提的是，2022 年 4 月 2 日，华安证券发布公告，杨爱民离任总裁职位，离任时间为 2022 年 4 月 1 日。本次安徽证监局公告的名字，与华安证券去年离任的总裁同名同姓，且出生年月均为 1968 年 9 月。

不过，长达二十余年时间，即使身处证券行业第一线，杨爱民炒股总体仍亏损，也令人唏嘘。

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二十余年时间交易金额高达 9.08 亿

从处罚公告来看，杨爱民违法买卖股票时间跨度长达二十余年，历经数个牛熊轮回。

安徽证监局经查实显示，杨爱民于 2000 年 6 月 2 日入职华安证券，2022 年 8 月 18 日从华安证券离职。在华安证券任职期间，杨爱民为证券从业人员。

根据华安证券官网，2000 年 12 月 28 日，中国证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司。也就是说，杨爱民基本算是新华安证券的元老级人物。

2000 年 6 月 2 日至 2021 年 11 月 19 日期间，杨爱民控制并使用 " 赵某文 " 证券账户从事股票交易。该账户 1993 年开立于华安证券合肥安庆路营业部，对应的第三方存管银行账户为中国建设银行。

21 年时间，杨爱民累计交易 390 只股票，累计交易金额 9.08 亿元，扣除相关税费后，交易亏损。交易资金来源于杨爱民及其家庭资金。

安徽证监局指出，上述违法事实，有劳动合同、相关证券账户开户及交易资料、银行账户资料、询问笔录、交易所盈利计算结果等证据证明，足以认定。杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，决定对杨爱民处以 25 万元罚款。

原华安证券总裁也叫杨爱民

安徽证监局未明确说明杨爱民在华安证券所任具体职务，但这位杨爱民和原来的华安证券总裁同名同姓。

相关资料显示，总裁杨爱民 1968 年 9 月出生，硕士学历，与安徽证监局处罚中当事人的出生年月一致。杨爱民历任华安证券清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理兼公司投资银行业务管理委员会主任委员。2018 年 6 月，杨爱民被华安证券聘为总经理。

杨爱民任职华安证券总经理四年（2018 年至 2021 年），华安证券营业收入从 17.61 亿元增长 98% 至 34.83 亿元；净利润则从 5.54 亿元增长至 14.24 亿元，增幅达到 157%。此外，资本运作方面，2020 年华安证券进行了 28 亿可转债发行，2021 年的 39.5 亿配股融资，总资产从 2018 年底的 444.12 亿元，增长 66% 至 2021 年底的 736.41 亿元。

但 2022 年 4 月 2 日，杨爱民突然辞职。根据当时离职公告，杨爱民因个人原因辞去公司总经理及相关议事决策机构职务。不过，华安证券未在公告中说明杨爱民是否仍在公司担任职务。

安徽证监局表示，杨爱民的离职时间为 2022 年 8 月 18 日。有业内人士表示，即使 " 辞去公司总经理及相关议事决策机构职务 "，但在未完成离任审计之前，其人事关系仍会在公司，因此不能因公司公告的离职时间与证监局查明的离职时间有差距而证明两人非同一人。

华安证券 2021 年年报显示，当年杨爱民的年薪为 188.52 万元，为所有董监高中最高。

从业人员违规炒股成监管重点

证券公司从业人员违规炒股一直以来都是监管重点。近年来，监管多次开出重磅罚单，对从业者违法违规行为进行警示。

2022 年 6 月，上海证监局公布的一份行政处罚决定书显示，海通资管前任权益投资部副总监刘某因违法买卖股票，被处以 " 没一罚一 " 的处罚。据调查，刘某在任职近 7 年的时间里先后利用 5 个证券账户持有、买卖股票，通过其个人使用的手机和电脑设备委托下单 24623 笔，累计交易金额约 146.82 亿元，盈利约 5463.87 万元。最终，刘某合计罚没金额高达 1.09 亿元，是近年自然人罚金最高纪录之一。此外，处罚决定书还指出，刘某利用未公开信息交易案已在刑事审判阶段。

此外，券商或分支机构如果对于员工违规炒股失察情形过于严重，也会相应受罚。

如 2022 年 12 月 7 日，河北证监局向财达证券保定莲池北大街营业部采取出具警示函监管措施的决定。

河北证监局指出，经查，财达证券保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。河北证监局要求财达证券保定莲池北大街营业部应采取有效措施防范内部管理违法违规风险，切实加强对从业人员的行为管理，坚决杜绝从业人员买卖股票行为，并将整改情况于 2023 年 1 月 31 日前书面报告。

此外，还有证券从业人员因违规炒股被市场禁入的案例。

2022 年 5 月 27 日，原广州证券上海分公司机构部总经理唐云，因利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组被处以重罚。根据证监会查实，唐云以配资方式提前买入约 9.45 亿元鑫茂科技股票，最终卖出亏损超 5000 万元，被证监会处以 10 年市场禁入和 60 万元罚款。

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